直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gè承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思ng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(b承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思ō)形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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