金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他(tā)国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)广西属于南方还是北方互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易(yì)品种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需(xū)同(tóng)时申请成为场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的(de)境外电子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联(lián)互(hù)通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公(gōng)司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(广西属于南方还是北方fáng)范和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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