直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒印信是什么意思？ 印信和书信一样吗泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　印信是什么意思？ 印信和书信一样吗t="券商(shāng)员工抖音(yīn)当(dāng)“大V”，直播(bō)赚(zhuàn)打赏(shǎng)感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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