在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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