零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非(f复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思ēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思