零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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