金(jīn)融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各(gè)项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利(lì)推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构投资(zī)者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字算所和场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定及业(yè)务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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