在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相中国有多少万大军，中国多少万兵力关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(中国有多少万大军，中国多少万兵力le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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