科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同(t社日节是什么节日 社日节是农历几月初几óng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开社日节是什么节日 社日节是农历几月初几征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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