金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(à女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么n)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhò女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么ng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么