科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shà亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢ng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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