零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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