直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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