零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远(y黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗uǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

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　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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