金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zh公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品ì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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