昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gō2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历ng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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