在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sā中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家n)条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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