零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　戊戌年是哪一年lt="东北(běi)证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东戊戌年是哪一年ht: 24px;'>戊戌年是哪一年北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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