昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市(shì)场(chǎng上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息系上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券(quà上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好n)期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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