在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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