直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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