直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中(zhōn甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女g)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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