在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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