在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王(嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美wáng)某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(q嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美ǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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