金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(ji手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越àn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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