直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(z适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台hī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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