直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁p>

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性(xìng)改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁