零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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