在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址