科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于201没带罩子让捏了一节课感受9年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌没带罩子让捏了一节课感受。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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