昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向(xiàng新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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