昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公(gō阴肖是指哪几个肖ng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活(hu阴肖是指哪几个肖ó)动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易(y阴肖是指哪几个肖ì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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