零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022 alt="东北证券突发！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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