零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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