零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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