科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗hape>

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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