直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执(z当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思hí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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