直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)邵阳学院是几本大学析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán邵阳学院是几本大学)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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