在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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