昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期(q为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生ī)货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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