直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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