在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构半夜被C醒是一种什么样的感受成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(j半夜被C醒是一种什么样的感受ǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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