在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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