近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连(li山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022án)银行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022位尽责，维(wéi)护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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