在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗)公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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