金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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