在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别停止更新。

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