科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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