零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。吸潮是什吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思么意思，弄瓦之喜什么意思>

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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