零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(z不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思hèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入(不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思